中国网9月29日讯（记者 王瑞芳）为推进科技成果转化，落实中关村新一轮先行先试改革政策，北京市教委、市经济和信息化局、市财政局、市卫生健康委以及海淀区人民政府制定《关于在中关村国家自主创新示范区核心区开展高等院校、科研机构和医疗卫生机构科技成果先使用后付费改革试点实施方案》（简称《试点方案》）。这是一项促进高校院所科技成果转化的突破政策，针对转化过程中由于价格谈不拢而影响转化的实际问题，拟通过“先使用后付费”的方式得到有效解决。

 

中小微企业数量多、发展速度快、技术创新需求大，是承接高校院所科技成果转化的重要力量。但从高校院所科技成果转移转化的情况看，中小企业还不是承接科技成果和开展产学研合作的核心主体。市科委、中关村管委会科技成果转化处副处长叶茂盛向记者介绍，考虑到中小微企业在承接高校院所、医疗卫生机构科技成果中面临的现金流短缺、违约风险较大等现实问题，本次改革通过制定专项政策，给予高校院所奖励和引入第三方担保机制，推动在合同中约定“零门槛费+里程碑支付+收入提成”或“延期支付许可费”，支持高校院所将科技成果授权中小微企业先行实施，从而有效促进科技成果转化。

 

三大亮点推进成果转化

 

一是政策新。探索“先使用后付费”的方式，支持高校院所通过许可方式转化科技成果，授权中小微企业先行实施，同时约定后续收益，降低合作门槛，形成面向未来的协同创新利益共同体，将有利于发挥中小微企业创新主体的作用。

二是措施全。引入担保机制，在帮助中小微企业承担一定的创新成果产业化风险的同时，保证高校院所的权益得到充分的保护，消除高校院所担心无法拿回成本的顾虑。

三是促转化。充分发挥各部门、各单位在科技成果转化过程的主体责任，充分发挥试点示范作用，对形成的一些好的经验做法进行复制推广，推进科技成果转化工作取得实效。

 

政策细化有保障

 

本项政策主要包括三个方面，一是对于参与试点的高等院校、科研机构、医疗卫生机构，根据技术许可合同中涉及的专利数量、许可实施成效等，给予不超过50万元的奖励。二是对于向参与试点工作的中小微企业提供担保服务的担保机构，根据担保机构所承担的风险，给予担保机构一定的补贴。三是市科委、中关村管委会安排专门财政资金，在支持技术转移机构建设、支持中小微企业转化高新技术成果以及支持科技成果概念验证等专项中，针对以“先使用后付费”许可方式开展科技成果转化的高校院所、医疗卫生机构以及中小微企业给予补贴奖励支持。

 

适用范围明确具体

 

一是适用的情形，科技成果必须采用“先使用后付费”的许可方式进行转化，“先使用后付费”主要是指采取“零门槛费+里程碑支付+收入提成”或“延期支付许可费”等方式支付许可费，并要求支付时间应至少在许可合同生效一年（含）或被许可方基于此科技成果形成产品或提供服务产生收入之后。二是适用的主体范围，参加试点的对象包括中关村国家自主创新示范区核心区（海淀园）内中央在京和市属的高等院校、科研机构、医疗卫生机构、中小微企业，且中小微企业应符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》(工信部联企业〔2011〕300号)相关条件。对担保机构不限定在海淀园内，在北京依法设立的，具有融资担保业务经营许可证的金融服务机构均可。三是适用的科技成果范围，应为已授权且有效的专利技术。

 

试点实施流程出台

 

在提升高校院所科技成果转化效率的同时，为减轻中小微企业承接高校院所成果转化落地的资金压力，支持中小微企业进一步开展技术熟化，海淀区于8月出台并发布了促进高校院所科技成果转化先行先试奖励政策，鼓励和引导高校院所探索采取开放许可、先使用后付费或免费许可的方式，将专利许可给中小微企业使用，同时，设立规模为1000万元的知识产权运营担保补偿基金，鼓励担保机构为承接高校院所成果转化的中小微企业提供履约担保和融资担保服务，从供给端和需求端同时发力，以推动高校院所更多科技成果转化落地。具体政策内容如下：

 

1.促进高校院所科技成果转化先行先试奖励政策

对采取开放许可、先使用后付费许可或免费许可等方式将专利许可给驻区中小微企业使用的驻区高校院所，根据备案许可合同中涉及的专利数量、许可实施成效等，给予不超过50万元的奖励。

2.知识产权运营担保风险补偿政策

鼓励担保机构为以先使用后付费专利许可方式承接高校院所成果转化的中小微高新企业提供履约担保服务，对担保机构的担保代偿损失，最高给予30%的风险补偿，每家每年补偿金额不超过50万元。鼓励担保机构为承接高校院所知识产权转化落地的中小微企业提供不高于500万元融资的担保服务，对担保机构的担保代偿损失，最高给予20%的风险补偿，每家每年补偿金额不超过100万元。

 

试点实施情况介绍

 

1.试点单位及试点专利清单征集备案工作。目前已梳理征集了来自清华大学、北京大学、中科院过程所、北京信息科技大学、首师大等10所驻区高校院所的拟开放许可、先使用后付费许可或免费许可意向专利1387件，其中先使用后付费许可意向专利991件，免费许可意向专利5件。

2.发布开放许可、先使用后付费或免费许可意向专利信息。目前，已在中技所“专利开放许可信息发布和交易服务平台”公开发布清华大学41个专利开放许可项目（其中专利包项目3个、拟采取先使用后付费许可的专利共14件）。

3.组织项目路演等供需对接活动。上个月组织了清华大学专利开放许可项目的路演活动，同时，常态化征集企业的技术需求信息，推进供需精准匹配服务。目前已有一家高校实现了先使用后付费方式许可的案例落地。

下一步，将重点推进以下工作：一是常态化征集试点专利清单，并及时在中技所等相关平台发布专利清单，二是利用信息技术手段精准匹配供需信息，加大供需对接服务，推进更多科技成果先使用后付费案例落地，三是对接担保机构第一时间参与服务，为高校院所解除后顾之忧，也为中小微企业拓展融资渠道，促进专利等科技成果转化实施。

 

关于政策申报

 

海淀区在发布试点单位和试点专利征集通知的同时，也发布了两个政策的申报指南。海淀区专项资金申报平台和相关官方网站、公众号将发布专项政策申报通知。    

请有试点意向的高校院所和有技术需求的中小微企业及时关注中关村科学城官方网站和公众号，同时也关注中技所等专利开放许可发布平台，了解相关政策和申报指南，并获取相关专利技术供给信息。